El compliance officer es la persona responsable de gestionar todas las cuestiones relacionadas con el cumplimiento normativo y con el programa de compliance. Sus principales funciones son: la identificación de riesgos, analizar cambios estatutarios y reguladores, determinar medidas preventivas y correctivas, impartir formación a directivos y empleados para que conozcan y apliquen todas las normas y revisar periódicamente la actualización de los procedimientos.
Compliance officers
Si la empresa no dispone de una persona que pueda velar por la ejecución del Plan de Prevención de Riesgos Penales, desde Sterling facilitamos un supervisor de cumplimiento externo que gestione el modelo de prevención, informe al personal de la empresa del plan de prevención penal, revise y modifique el mismo cada vez que sea preciso, y gestione el canal de denuncias e investigación interna con visitas bimensuales a las diferentes compañías.